Djelomičnom regulacijom gospodarstva, kada postoji nepotpuna konkurencija, postaje neophodno provesti ograničenja na devizne transakcije. Središnja karika u ovom regulatornom sustavu su institucije koje igraju ulogu agenata devizne kontrole.
Kontrola valute obično se uvodi u onim zemljama u kojima valuta nema status slobodno konvertibilne. U tim uvjetima posebno je važna regulacija transakcija kupnje i prodaje deviznih sredstava, kao i kontrola nad kretanjem valute preko državne granice. Vlada u pravilu svoj utjecaj na tržište valuta vrši zakonodavnim metodama.
Popis tijela koja obavljaju funkcije valutne kontrole reguliran je Saveznim zakonom "O regulaciji valute i valutnoj kontroli". Kontrola valute podrazumijeva poseban sustav mjera koje država poduzima radi poštivanja pravila prilikom obavljanja deviznih transakcija.
Temelj kontrole je ograničenje prava građana na kupnju deviza, kao i sposobnost nerezidenata da stječu domaću valutu. Takav je okvir potreban da bi se spriječio mogući odljev kapitala. Kontrola deviza obično se uvodi u zemljama s djelomično reguliranim valutama. Države sa stabilnim gospodarstvom ne osjećaju hitnu potrebu za deviznim kontrolama.
Agenti valutne kontrole na teritoriju Ruske Federacije su ovlaštene banke koje su podređene Centralnoj banci Ruske Federacije; Vnesheconombank; carinske i porezne vlasti; profesionalni i redoviti sudionici na tržištu vrijednosnih papira (uključujući vlasnike registra). Ti se subjekti razlikuju od tijela za kontrolu valute po tome što ne mogu primijeniti kaznene mjere protiv onih sudionika na tržištu koji krše valutno zakonodavstvo. Status agenta za kontrolu valute ne daje instituciji pravo zahtijevati uklanjanje utvrđenih kršenja.
Funkcije agenata uključuju provjeru stupnja usklađenosti deviznih transakcija s važećim zakonodavstvom; provjera računovodstva i izvještavanja u području valutnih transakcija; provjera dokumentacije vezane uz vođenje deviznih računa.
Agenti za kontrolu valute moraju odmah pružiti regulatornim tijelima informacije o svojim aktivnostima koje se odnose na valutne transakcije. Dužnosti tih institucija također uključuju poštivanje službene, komercijalne i bankarske tajne, pristup kojem imaju pristup u vezi s obavljanjem svojih aktivnosti.
U slučaju da agenti za kontrolu valute tijekom svojih aktivnosti otkriju kršenja zakona utvrđenih zakonom, odgovarajuće podatke prenose tijelu za kontrolu valute koje ima pravo primijeniti sankcije na prekršitelja. Takve informacije uključuju podatke o fizičkoj ili pravnoj osobi; opis kršenja; naznaka povrijeđenog pravnog akta; iznos nezakonite transakcije.
U svojim aktivnostima organizacije koje djeluju kao agenti deviznog nadzora polaze od nespornog prioriteta ekonomskih mjera u provedbi državne politike u složenom i odgovornom području devizne regulacije. Takva bi aktivnost trebala isključiti nepotrebno miješanje državnih tijela u pitanje regulacije valute.
Ključna karika u sustavu regulacije deviznih transakcija u Ruskoj Federaciji su ovlaštene banke. Te institucije imaju pravo na monopolno ovjeravanje transakcija koje provode druge banke i sudionici na deviznom tržištu.
Kao agenti devizne kontrole, takve banke provjeravaju dozvole i posebne dozvole koje im omogućavaju obavljanje poslova s devizama, a također kontroliraju ispunjavanje obveza prodaje deviznih sredstava primljenih od izvoznih operacija.
Status tih sudionika na tržištu ne samo da im daje pravo da sami obavljaju devizne transakcije, već podrazumijeva i obvezu održavanja punopravne valutne kontrole, uključujući provjeru izvozno-uvoznih transakcija i točan prijenos prihoda na tranzitne račune.
Potreba za institucijom agenata za kontrolu valute nastaje zbog činjenice da se, kada se uvedu stroga pravila valutne regulacije, pojavi „crno tržište“, gdje se razmjena valuta vrši suprotno zakonu. Rezultat takvih ilegalnih transakcija je situacija u kojoj se stvarni tečaj naglo razlikuje od državnog tečaja. Prisutnost sustava vladinih agencija i agenata za kontrolu deviza omogućuje ograničavanje sjene tržišta za razmjenu valuta.
